因媒体推广业务合规管理不足,暂停12家证券投资咨询机构新增客户

日期:2023-09-19 20:14:22 / 人气:151


近日,证监会披露的最新证券投资咨询机构名录显示,截至2023年6月底,共有12家证券投资机构被采取暂停新客户行政监管措施,处于整改期。
从12家证券投资机构被处罚的原因来看,未注册人员为客户提供投资建议、提供投资建议时未提示潜在风险、利用自媒体宣传业务合规管理、内控管理不合规,是证券投资咨询机构违规的“重灾区”。
以名单中涉及的北京中富投资管理咨询有限公司南京分公司为例。今年6月,公司被江苏证监局责令暂停新增客户6个月。
今年6月9日,江苏证监局披露北京中富投资管理咨询有限公司南京分公司存在以下违规行为。一是公司利用自媒体微信微信官方账号推广证券投资咨询业务,合规管理不足,无痕迹管理;二、公司自媒体微信微信官方账号发布的文章内容包含持有特定证券的投资建议;第三,公司向客户提供投资建议时,没有提示潜在的风险,没有提供合理的依据。

此外,今年1月,目录中的两家证券投资咨询公司被湖南证监局采取责令改正、暂停新增客户措施。
具体来看,湖南证监局认为深圳国诚投资咨询有限公司湖南分公司存在防范利益冲突管理不到位、信息公示管理不到位、服务提供管理不到位等问题。“以上事实有事实确认书、公司说明、微信截图等证据证明。”湖南证监局表示。

湖南证监局发现人民证券投资咨询有限责任公司长沙分公司存在以下违规行为:一是未按规定报告营业场所变更情况;二是监管报表上报数据存在虚假陈述;三是内控不到位;四是未在中国证券业协会注册为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议,员工冒充展业;五是证券投资咨询服务执业不规范;六是证券投资咨询业务宣传中存在误导性宣传和承诺收益;第七,业务推广中的痕迹管理不到位。

目前,证监会9月9日新公示的证券投资咨询机构有78家。
今年5月,证监会撤销了福建天信证券的投资咨询业务资格,原因是该公司两次向证券监管部门提交的资料均显示存在虚假记载的违法行为。2022年3月,证监会吊销了上海华政证券投资咨询有限公司、上海杨森投资咨询有限公司两家公司的证券投资咨询服务业务许可证,证监会表示,上述两家机构的违法行为严重扰乱了市场秩序,社会影响特别恶劣。有关人员已构成诈骗罪,依法承担刑事责任。"

作者:杏耀注册登录平台




现在致电 5243865 OR 查看更多联系方式 →

COPYRIGHT 杏耀注册登录平台 版权所有